借号炒股！海通副总监被罚没1亿

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近7年、海通交易147亿元、副总罚没盈利5464万元，借号监被又一名证券从业人员“借号炒股”被处罚。炒股

在过去近7年（2013.09-2020.06）的海通时间内，（600837.SH）旗下公司的副总罚没原权益投资部副总监刘某通过他人的5个证券账户持有、买卖股票，借号监被盈利达到约5464万元。炒股

红星资本局注意到，海通刘某曾提出其家庭情况困难，但上海证监局认为，这不属于应当从轻或者减轻行政处罚的情形。最终，刘某被罚没1.09亿元，这刷新了近年自然人罚金纪录。

从2013年9月到2020年6月，刘某在上海海通证券资产管理有限公司（下称“海通资管”）工作时一路“升级”，从研究员到投资经理，再从投资经理到主持工作的权益投资部副总监。

而经上海证监局查明，在上述同一段时间内，刘某先后利用5个海通证券账户持有、买卖股票，通过其个人使用的手机和电脑设备委托下单共24623笔，累计交易金额达146.82亿元，盈利5464万元。

上海证监局责令刘某依法处理非法持有的股票，没收违法所得约5464万元，并对刘某处以5464万元罚款，合计罚没约1.09亿元。

据中国基金报报道，高达1.09亿元的罚没金额，刷新了近年自然人罚金纪录。

刘某及其代理人曾主张，《行政处罚事先告知书》中确定的罚款金额过高，远超刘某的承受能力。

不过，上海证监局认为，刘某提出的家庭情况困难，不属于相关规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。

红星资本局发现，除了违法持有、买卖股票的行为外，刘某还涉嫌利用未公开信息进行交易，目前，该案件已经移送司法机关，案件已在刑事审判阶段，尚未判决。

成都商报-红星新闻记者 杨佩雯 实习记者 范笛

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